Forex Investigation Hong Kong

Ásia: Hong Kong Hong Kong (SFC) Regulação Notícias 30 de novembro de 2016, Hong Kong - FinanceFeeds Press Release - A empresa britânica de comércio eletrônico One Financial Markets anunciou hoje seu novo status regulatório da Comissão de Futuros (SFC) em Hong Kong. 19 de outubro de 2016, Hong Kong - Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong - A Securities and Futures Commission (SFC) repreendeu e multou a FXCM Asia Limited (HK FXCM) (agora conhecida como Rakuten Securities Hong Kong Limited) HK4. 13 de outubro de 2016, Hong Kong - SMN Weekly - A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) de Hong Kong emitiu na quinta-feira um comunicado, informando que está verificando os processos de segurança dos corretores de sistemas de negociação on-line. O. 22 de setembro de 2016, Hong Kong - AtoZ Forex - As preocupações da SFC AML são levantadas, uma vez que a Divisão de Execução da Comissão de Valores Mobiliários e Futuros de Hong Kong executa uma investigação em torno de vários detentores de licenças contra o branqueamento de capitais. Forex Broker News 20 de setembro de 2016, Hong Kong - LeapRate - Rakuten Securities Hong Kong Limited (Rakuten Securities HK) anunciou hoje o Rakuten FX, um novo serviço de conta forex para clientes a negociar através de uma plataforma de negociação proprietária. Com. 11 de julho de 2016, Londres, Reino Unido - LeapRate - IKON MultiBank Group, um provedor de serviços de negociação on-line regulado pela Financial Conduct Authority UK e Australian Securities Investments Commission anunciou hoje. 14 de setembro de 2015, Hong Kong - ADS Securities Press Release - A oferta de varejo da premiada empresa de serviços financeiros com sede em Abu Dhabi agora está disponível para clientes de Hong Kong. Representantes do setor de serviços financeiros. 29 de maio de 2015, Hong Kong - Finanças Magnates - As empresas anunciaram a conclusão do negócio, com a CITIC concordando em pagar 100 milhões para quase 60 KVB Kunlun. KVB Kunlun e a empresa chinesa CITIC Securities anunciaram. 27 de abril de 2015, Hong Kong - Business Wire - O 5º Annual IAIR Awardsreg ocorreu em 10 de março de 2015 em Hong Kong, precedido por uma conferência intitulada Summit CEO da Ásia. Mais de 50 empresas foram reconhecidas pelos seus. 19 de março de 2015, Hong Kong - AtoZ Forex - O principal fornecedor de produtos FX e CFD, IKON, notificou o público do lançamento recente do produto. Ou seja, uma nova versão de sua plataforma de prodígio, já que muitas empresas estão deitado. 15 de dezembro de 2014, Arábia Saudita - Reuters - O Grupo IKON, o principal corretor de negociação Forex Forex, foi apresentado com o Prêmio Melhor plataforma institucional FX 2014 na 7ª edição da Saudi Money Expo 2014. A negociação de câmbio em margem traz um alto nível de risco e pode não ser adequada para todos os investidores. Existe a possibilidade de que você possa sustentar a perda de algum ou todo seu investimento inicial e, portanto, você não deve investir dinheiro que não pode perder. Você deve estar ciente de todos os riscos associados à negociação cambial e procurar aconselhamento de um consultor financeiro independente se tiver dúvidas. 169 Autorização Monetária de Hong Kong (HKMA) anunciou hoje o resultado de sua investigação sobre operações de câmbio (FX) de dez bancos em Hong Kong (Nota) 1). O objetivo do inquérito HKMA era verificar se os bancos envolvidos e seus funcionários em Hong Kong haviam participado de qualquer manipulação de fixações de referência FX, colusão ou outras atividades inadequadas durante o período de 2008 a 2013 (Nota 2). A investigação aplicou a metodologia adotada pelos reguladores estrangeiros para investigações similares. Os bancos foram obrigados a nomear empresas jurídicas externas para examinar os registros de comunicação relevantes para o período em questão e denunciar suas descobertas à HKMA para posterior revisão. No total, cerca de 40 milhões de registros de comunicação interna e externa, incluindo mensagens de bate-papo do pessoal do banco envolvido em fixações de referência da FX ou operações de negociação, foram cobertos no processo. Foram também realizadas inquéritos e entrevistas com pessoal relevante, bem como análise de dados comerciais. A investigação da HKMA não encontrou evidência de colusão entre os bancos investigados e nenhuma evidência de qualquer manipulação da fixação de referência das taxas FX da Associação dos Mercados do Tesouro (TMA) (Nota 3) em Hong Kong. A investigação também não encontrou nenhuma evidência de qualquer manipulação de fixações de benchmark FX de outras jurisdições, exceto por um caso de tentativa suspeita de influenciar uma fixação de referência da moeda asiática. Isso envolveu um comerciante com base em Hong Kong fazendo pedidos para seu colega na jurisdição em questão para influenciar a fixação de referência nesse mercado. No entanto, não havia evidências suficientes para descobrir que o colega em questão efetivamente efetuou negociações na tentativa de planejar a fixação (Nota 4). No que diz respeito ao comércio FX, a investigação descobriu um caso envolvendo uma tentativa fracassada por um comerciante baseado em Hong Kong para influenciar a taxa spot USD HKD (não a fixação TKM USD USD HKD) a pedido de seu colega em outro mercado asiático (Nota 5 ). A investigação também identificou certas deficiências de controle resultando em alguns casos isolados de indiscreções de comunicação que envolveram a divulgação de possíveis contrapartes ou informações de clientes para outros bancos (Nota 6). No entanto, nenhuma evidência de manipulação de mercado foi encontrada. À luz dos resultados da investigação acima, a HKMA tem: - 1. relativamente aos comerciantes envolvidos nos dois casos de conduta inadequada mencionados na Nota 4 e na Nota 5: - (a) exigiu que os bancos em causa tomassem as ações apropriadas contra Os comerciantes e denunciar o mesmo à HKMA e (b) encaminhar os casos, incluindo a identidade dos comerciantes envolvidos, às autoridades internacionais relevantes para as suas possíveis ações de acompanhamento 2. Relativamente aos dois bancos envolvidos nos dois casos De conduta imprópria mencionada na Nota 4 e na Nota 5. exigiu que os bancos: - (a) envolvam um revisor externo independente para (1) descobrir a causa raiz do incidente em questão, incluindo suas implicações na efetividade dos controles internos relevantes E supervisão da administração e (2) fazer recomendações para garantir que esses controles e supervisão sejam adequados para prevenir e detectar faltas e irregularidades por parte dos comerciantes e reportar os resultados ao HKMA e (b) implementar o re Elogios feitos pelo revisor dentro de um prazo e de acordo com a HKMA 3. em relação aos bancos encontrados para ter deficiências de controle mencionadas na Nota 6: - (a) exigiu os bancos (exceto os bancos que não possuem agora Uma mesa de negociação FX em Hong Kong) para (i) realizar uma avaliação de se os seus controles internos atuais são suficientes para garantir o cumprimento do Código de Conduta e Prática da TMAs e identificar as medidas adicionais apropriadas a serem implementadas e denunciar os resultados ao HKMA e (ii) implementar as medidas adicionais (se houver) dentro de um prazo e de acordo com a HKMA e (b) exigiu que os bancos envolvidos considerassem tomar as ações apropriadas contra os comerciantes envolvidos em qualquer indiscrição de comunicação e denunciar o mesmo Para a HKMA. Um porta-voz da HKMA disse que, embora não tenha sido encontrada nenhuma manipulação de fixações de benchmark Hong Kong FX na investigação, lembramos que os bancos estão vigilantes para garantir a integridade do mercado FX em Hong Kong, que é de extrema importância para Hong Kong como IFC . Além disso, a HKMA espera que todos os bancos mantenham sistemas de controle adequados para garantir que seus funcionários envolvidos em atividades de comércio FX observem o Código de Conduta e Prática da TMAs. Os bancos devem manter alto padrão de integridade e devem promover uma cultura de conduta ética entre seus funcionários. Não serão toleradas práticas manipuladoras. O porta-voz acrescentou: O HKMA continuará acompanhando de perto os resultados das ações necessárias para garantir que os resultados pretendidos sejam alcançados. Note-se que algumas autoridades reguladoras no exterior estão acompanhando certos assuntos (por exemplo, questões antitruste que estão fora do escopo da investigação HKMA). À medida que a situação evolui nessas jurisdições, a HKMA pode precisar acompanhar suas descobertas, conforme apropriado. (1) A HKMA iniciou suas investigações sobre os 10 bancos depois de receber informações relevantes de bancos e reguladores estrangeiros. Os 10 bancos são Bank of America, Barclays Bank, BNP Paribas, Citibank, Deutsche Bank, HSBC, JPMorgan Chase Bank, Royal Bank of Scotland, Standard Chartered Bank e UBS. (2) Os períodos cobertos pelas investigações da HKMA são consistentes com as de outras investigações de reguladores no exterior. (3) As fixações TMA FX compreendem a reparação fixa USD HKD, a fixação USD USD (HK) e a fixação CNY NDF (que foi descontinuada a partir de 1 de abril de 2014). Durante o período relevante, essas taxas de fixação foram calculadas pela média das cotações do meio depois de excluir um número de cotações mais altas e as mais baixas dos bancos contribuintes nomeados pela TMA. (4) Um comerciante baseado na Hong Kong do Standard Chartered Bank foi suspeito de tentar influenciar a fixação de referência de uma das moedas asiáticas no mercado relevante de março de 2009 a novembro de 2010, ao emitir nove mensagens de bate-papo para o colega comercial nos bancos Filial no exterior com o objetivo de beneficiar sua posição futura. No entanto, não havia evidências suficientes para descobrir que o colega efetivamente efetuou negociações no momento relevante em uma tentativa de montar a fixação relevante. (5) Isso envolveu a tentativa de um comerciante de Deutsche Bank, com sede em Hong Kong, a pedido de um colega de mercado estrangeiro do banco de influenciar a taxa spot USD HKD (não a fixação TMA Spot USD HKD) em março de 2009 para o propósito De fazer um ganho em uma opção de moeda OTC reservada em uma jurisdição no exterior. Os comerciantes não alcançaram o resultado pretendido. (6) A investigação revelou certas deficiências de controle entre os 10 bancos. Tais deficiências resultaram em algumas indiscreções de comunicação por comerciantes de seis bancos (nomeadamente o Bank of America, o Citibank, o Deutsche Bank, o HSBC, o JPMorgan Chase Bank e o Royal Bank of Scotland), em que as informações dos clientes das contrapartes foram divulgadas a outros bancos. Foi alegado que a finalidade de tal divulgação era compartilhar informações sobre as condições do mercado. Embora o número dessas comunicações não tenha sido grande e não houve evidência de manipulação, essa conduta é, no entanto, inadequada. Note-se que, nos últimos anos, os bancos envolvidos realizaram melhorias (como implementar ferramentas de monitoramento de transações e realizar revisões periódicas sobre comunicações de comerciantes) de acordo com a tendência internacional. Autoridade Monetária de Hong Kong 19 de dezembro de 2014 Data da última revisão: 19 de dezembro de 2014